监事会工作报告

监事会工作报告

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XX建设集团股份有限公司 20xx 年度监事会工作报告 20xx 年，XX建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根 据国家有关法律法规、公司章程的规定，勤勉尽责，认真履行了监事会的各项职 责，为维护公司利益和股东利益，促进公司依法规范运作，为公司健康持续地发 展起到积极的推动作用。报告期内，公司监事会召开 8 次会议，公司监事会成员 积极出席股东大会，参与监票工作，保证了广大股东行使合法权益；并列席了董 事会会议，对董事会的决策程序等事项进行监督检查，督促公司董事会和经营管 理层依法依规运作；对公司董事、高级管理人员在履行公司职务时的情况进行依 法监督；审查公司定期报告，并出具审核意见；通过了解公司生产经管情况，监 督公司依法运作、财务及资金运用等情况，内部控制活动等事项发表了意见。

一、公司监事会会议情况

（一）公司第六届监事会第十一次会议于 20xx 年 4 月 18 日以现场会议方 式召开，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹自己的议 案》。会议决议公告刊登在 20xx 年 4 月 19 日的《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。

（二）公司第六届监事会第十二次会议于 20xx 年 4 月 28 日以现场会议方 式召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司20xx年度监事会工 作报告》、《XX建设集团股份有限公司20xx年度财务决算报告》、《江 苏中南建设集团股份有限公司20xx年度利润分配及公积金转增股本的预案》、 《XX建设集团股份有限公司20xx年度报告和年度报告摘要》、《江苏中 南建设集团股份有限公司关于公司内部控制评价报告的议案》、《XX建设 集团股份有限公司 20xx 年一季度报告全文及正文的议案》。会议决议公告刊登 在 20xx 年 4 月 30 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》和巨潮资讯网上。

（三）公司第六届监事会第十三次会议于 20xx 年 5 月 24 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动自己的议案》。会议决议公告刊登在 20xx 年 5 月 25 日的《证 券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。 （

四）公司第六届监事会第十四次会议于 20xx 年 7 月 1 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司关于继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动自己的议案》。会议决议公告刊登在 20xx 年 7 月 2 日的 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 上。

（五）公司第六届监事会第十五次会议于 20xx 年 7 月 13 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司关于继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动自己的议案》。会议决议公告刊登在 20xx 年 7 月 15 日的 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 上。

（六）公司第六届监事会第十六次会议于 20xx 年 8 月 17 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司 20xx 年半年度报告和 半年度报告摘要》。

（七）公司第六届监事会第十七次会议于 20xx 年 10 月 9 日以现场会议方式 召开， 会议审议通过了《关于注销 20xx 年期权激励计划已获授但未行权股票期 权的议案》。会议决议公告刊登在 20xx 年 10 月 10 日的《证券时报》、《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。

（八）公司第六届监事会第十八次会议于 20xx 年 10 月 25 日以现场会议方 式召开， 会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司 20xx 年三季度报告 全文及正文的议案》。

二、公司监事会对公司 20xx 年有关事项的意见

（一）公司依法运作情况 公司监事会本着对全体股东负责的态度，履行监事会的监督职能，列席了公 司召开的股东大会、董事会会议，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决 议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员的履职情 况，及公司内部控制管理制度的建立健全及执行情况等事项进行了监督。 公司监事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，公 司能严格按照《公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规依法规范运作，没 有违反法律、法规的行为；公司各项重大经营与投资决策的制度制定与实施，股 东大会、董事会会议的通知、召开、表决等均符合法定程序；公司董事会认真执 行股东大会决议，公司董事、高级管理人员能够依法履行职责，勤勉工作，依章 办事，在履职时未有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公司董 事会关于内部控制自我评价报告是实事求是的，客观、真实地反映了公司内部控 制的实际情况。

（二）审核公司财务情况 报告期内，公司监事会依照当前的有关财务、会计方面的法律、法规，通过 审核各期财务报告，审阅公司会计报表、审计报告，审议公司定期报告等方式， 对公司资产状况、财务状况、财务行为和经营情况进行了监督检查，认为公司财 务制度健全，财务运作规范，财务部门所编制的财务报告真实、客观、准确地反 映了公司的财务状况、经营成果及现金流量情况，符合《企业会计准则》和《企 业 会计制度》。致同会计师事务所对公司 20xx 年年度报告出具的审计意见和对 有关事项作出的评价是客观公正的。

（三）关联交易情况 报告期内，公司与关联方合作开发房地产项目，以及向关联方转让下属物业 公司，属于关联交易。 监事会认为，公司关联交易是在遵循公开、公平、公正的原则下进行的，执 行了关联董事回避表决制度，关联交易的表决程序符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规以及公司章程的规定，没有发现内幕交易，未损害公司及其股 东特别是中小股东和非 关联股东的利益，未影响公司的独立性。

（四）内部控制自我评价报告的审阅情况 公司监事会审阅了《公司20xx年度内部控制评价报告》，认为公司根据《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司 内部控制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的实际情况，建立了涵盖公司 经营管理各环节并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，现行的内部 控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整、设置合理， ……此处隐藏27836个字……遇多少，只说在公司贡献有多大，建立教育惩戒机制，发挥监察、纪检等部门作用，在公司内部建立能上能下的激励机制，活跃思想确定精神导向，发挥广大职工自下而上促进公司发展的动力。解决部门之间本位主义、互相推卸职责等错误思想，转变理念，增加工作范围外延，互相体谅帮忙，服从大局思考大家，切实思考公司整体利益。

各位股东：

根据《公司法》﹑《公司章程》赋予公司监事会的职责，我受监事会的委托，向股东大会做20xx年监事会工作报告，请各位股东审议。

一、监事会会议情况：

(一) 报告期内，公司监事会共召开了五次会议：

xx、20xx年xx月25日，监事会召开了本年度第一次会议，讨论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。

2、20xx年xx月30日，监事会召开了本年度第二次会议，讨论关于建议董事会提前或按期召开本年度第二次股东会，向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主委员会等问题。

3、20xx年xx月5日，监事会召开了本年度第三次会议，通报讨论了公司中干会议关于追加一万二工程款之事，监事会认为工程款应该按合同办，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事会按照公司章程办理，并建议召开临时股东会决定追加工程款问题。

xx、20xx年xx月xx日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘老师，关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘老师说房屋保温设计变更事先没有通过他。

5、20xx年xx月xx0日，监事会召开了本年度第五次会议，讨论通过了《20xx年监事会工作报告》，审议通过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。

各位代表：

我受县联社监事会的委托，向大会作工作报告，请予审议。

一、本届监事会工作回顾

x000年x0月根据国务院对江苏省农村信用社改革试点工作的总体要求，在各级政府和人民银行的领导下，我们组建了统一法人的县联社，实行了理事会、主任室、监事会分设，在上级人行、省联社、县联社党委的直接领导下，全体监事会成员勤勉敬业，廉洁从政，遵守章程，履行监事会工作职能，找准角度，推动改革，促进发展，通过积极有效的工作，使县联社监事会在监督力度、监督方式、监督效果等方面都有所进步，较好地发挥了监事会的监督职能作用。

（一）参与决策，规范运作，合规有效监督

监事会是由社员代表大会授权实施监督的法定机构，它对社员代表大会负责，其目的是维护存款人和社员的合法利益。但在实际工作过程中，监事会怎样处理好既对理事会的决策、主任室的经营实施监督，又不干预其决策、经营活动的矛盾，如何在动态的监管过程中发现理事会和主任室经营中存在的问题，真正地做到，在源头上防范理事会的决策失误和主任室的运作失误，在经营管理的全过程中发挥监事会的监督作用，防范农村信用社高级管理人员的职业道德风险和职业行为风险。我们的主要做法是：重大问题的处理上实行"三长一会"联席制度，日常的经营管理上做到"三权"分设，努力打造农村信用社的"两大优势"。具体地讲，就是在县联社的重大问题的决策上，实施以理事会、监事会、主任办公会为运行基础，以理事长、主任、监事长为运行纽带的联席会议制度，在日常的经营管理中，真正地按照现代企业制度的要求做到了决策权、经营权和监督权的分设，切实达到各负其责，协调运转，有效制衡的治理目标，在经营管理的全过程中，不断打造农村信用社的体制优势和机制优势。

三年来，通过合规、有效运作，促进了我县农村信用社各项经营业务的发展，提升了农村信用社管理水平和内外部形象。至x00x年x月末，各项存款xx.xx亿元，较x000年x月末的xx.xx亿元净增xx.xx亿元，各项存款在全县金融机构县场占有率由x000年的xx%上升到目前xx%，提高x个百分点，今年x个月净增x.x亿元，总量位居全省前十位，长江以北第一；各项贷款xx.0x亿元，较年初净增x.x亿元，较x000年x月末的xx.xx亿元净增xx.xx亿元，年增长率xx%；不良贷款绝对额、占比双下降，三年来共清收不良贷款总额x.xx亿元，不良贷款占比由x000年x月末的x0%下降至现在的xx.x%，净下降x0.x个百分点，三年预计可实现利润xxx0万元，完全可望完成和超额完成省联社下达的各项经营指标；全系统县级文明单位xx家，县级文明单位x家，古贲信用社被省委省政府命为"江苏省文明单位标兵"，是全省农村信用社系统唯一获此殊荣的单位。

监事会认为：县联社理事会三年来的一系列重要决策程序规范，合法合规，切合实际，积极有效；县联社主任室三年来的工作符合社员大会和理事会决议要求，能够切实贯彻理事会各项决策，运作行为规范，措施得力，效果明显。

（二）找准角度，改进方式，科学规范监督。

根据xxxx县农村信用合作社联合社章程规定监事会行使下列职权：向社员代表大会报告工作；派代表列席理事会会议；监督本联社执行国家法律、法规、政策、监督本联社经营管理、财务管理及其分支机构的管理、协调和指导；对理事会决议和主任的决定提出质询并要求复议；章程规定和社员代表大会授予的其它职权，根据章程规定的职权，我们监事会三年来找准位置，调整角度，改进方式，科学规范地开展监督工作。

二、加强内控制度建设，规范监督工作程序。

三年来，监事会积极配合理事会、主任室强化内控制度建设，参与和协助制定了《资金管理办法》、《财务管理办法》、《信贷管理办法》、《安全保卫工作违规处罚办法》以及《内部审计稽核工作制度》等一系列办法制度，并根据上级行、社和自身规范化管理的需要，将行社分脱以来县联社在经营管理形成的一系列管理制度和办法，进行了认真的总结整理和修订，形成了包括机关管理、人事管理、计划信贷、财务会计、监察审计、微机管理、三防一保七大类五十多项制度、办法和规定，编印了《xxxx县联社综合管理资料汇编》。进一步规范了信用社的经营行为，强化了县联社统一管理，也为监事部门实施更好的监督提供了依据和基础，切合实际的管理制度，环环相扣的管理体系，促进了农村信用合作事业的稳步发展。

为保证监事会工作制度化、规范化，依据县联社章程的有关规定，制定了《xxxx县农村信用合作社联合社第一届监事会工作制度》，对本届监事会的工作程序，议事规则作出了具体规定，明确了监事长和监事的主要职责，对监事实行分工负责制度，广泛收集社员的建议，保证监事会职责的有效履行和工作质量的逐步提高。

x00x年x月，根据省联社监事会苏信联监[x00x]x号文件要求，我们对xxxx县农村信用社x00x年上半年信贷工作质量和信贷内控制度执行情况进行了监督检查。检查结果是：xxxx县农村信用社信贷管理制度严格信贷资产形态反映正确，不良贷款责任认定和经济赔偿处罚动真碰硬，贷款担保手续有效合规，清理不良贷款力度不断加大，大额贷款会办备案制度完善，信用社贷款管理和内控制度逐步地得到完善、规范、提高。